擅自修改IPO文件 安信证券一保代被认定为不适当人选半年？

本报讯，因擅自修改IPO申报文件，安信证券股份有限公司易宝贷被“关在暗室”长达半年。

11月8日，官网，证监会发布对游杰采取6个月措施认定为不适当人选的决定。证监会认定，余作为浙江药业股份有限公司创业板发行上市的保荐代表人，擅自修改公司核准的申请文件，未按公司要求履行核准程序。

值得一提的是，9月30日，证监会还对叶枫医药IPO的另一家保荐代表人王志超和保荐机构安信证券开出了罚单。不过，叶枫药业的创业板IPO已经终止。

于杰被认定为不合适人选。

经证监会调查，余在擅自修改公司核准的药业IPO申请文件后，未按公司要求重新履行审批程序。

证监会指出，于的前述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十三条、第六十六条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十四条。

根据《保荐办法》第六十六条规定，证监会决定认定余为不适当人选，自作出行政监管措施决定之日起6个月内，不得担任与证券公司证券发优艾设计网_设计LOGO行上市保荐业务相关的任何职务或者实际履行上述职务。

第15条055-79000明确提出，不适当人选的确定，是指实施机构认定证券公司及其他相关机构的高级管理人员或者其他人员不适合担任相应职务或者在一定期限内实际履行上述职责的监督管理措施。

具体来看，《证券期货市场监督管理措施实施办法》第六十九条规定，保代有五种情形之一的，证监会可以采取被认定为不适当人选的监管措施：一是签署保荐工作相关文件推荐发行人证券发行上市，但未参与尽职调查工作，或者尽职调查工作不完整、不充分，明显不符合业务规则和行业规范的；二是通过从事保荐业务谋取不正当利益；3.本人及配偶持有发行人股份；4.指使、协助或者参与发行人、证券服务机构提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；5.参赛机构编制的有关赞助的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

值得注意的是，于之前对的工作安排有所改变。

据山东路思宠物食品股份有限公司公告，公司于2022年10月24日收到公司保荐机构安信证券《保荐办法》。根据通知，安信证券原指定于等为公司持续督导的保荐代表人。由于于个人工作安排的变动，安信证券委派他人接替其承担公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导工作，并继续履行相关职责。

中国证券业协会信息显示，余自2017年8月起在安信证券从事一般证券业务，2020年7月起注册为保荐代表人。他目前的注册状态正常。

保荐机构和另一家保险代理人被采取监管谈话措施。

与余同为医药股份有限公司上市保险代理人的，以及同为从业人员的安信证券，此前都曾被监管机构罚款。

9月30日，中国证监会发布对王志超和安信证券采取监管谈话措施的决定。

至于王志超，证监会指出，其作为叶枫药业创业板上市的保荐代表人，未能发现并制止另一名保荐代表人擅自删除或修改已通过公司内部程序的申报文件内容，导致未能履行向证券交易所提交的申报文件的内部程序。

至于安信证券，证监会p

根据《关于变更山东路斯宠物食品股份有限公司保荐代表人的通知》第六十六条规定，证监会决定对安信证券与王志超进行监管谈话采取行政监管措施，要求安信证券合规负责人、投行业务负责人、王志超在规定时间携带有效身份证件到证监会进行监管谈话。

证监会还要求安信证券加强投行业务内控管理，对相关责任人员进行内部问责，并于2022年10月31日前完成问责整改并向深圳证监局提交问责整改报告。